及时移交涉嫌刑事犯罪的经济案件，严格依法行政
孙百昌
国家公务人员应依照国家法律和政策尽职尽责工作，不能尽职尽责，触犯刑律的，称为“渎职罪”。在工商行政管理实践中，特别容易忽视的是渎职罪名下的“徇私舞弊不移交刑事案件罪”。
一、不移交“应当移交”的案件，是一种犯罪行为。
《刑法》第四百零二条规定“行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的，处3年以上7年以下有期徒刑。”
在移交涉嫌刑事犯罪的经济案件的问题上，以下认识需要纠正。一是认为查处经济案件是工商管理份内的事，移交与否与犯罪无关。这种认识的根源是没有确立“罪”的概念。所谓“罪”，我国依照的是“罪行法定原则”。依照这一原则，“法无明文规定不为罪”，同时，触犯法律有罪规定的“必为罪”。因此，依照《刑法》的规定，不移交“应当移交”的案件就是犯罪。二是认为“发现一起，查处一起”。这种认识的根源是没有确立“量”的概念。在处理经济违法案件中，工商行政管理的权限是查处经济违法但没有达到犯罪程度的案件，例如《刑法》第一百四十条规定的5万元的界限，就是违法和犯罪的界限，对“销售金额5万元以上”的经济案件，就必须移交。《行政处罚法》第二十二条明确规定“违法行为构成犯罪的，；；行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。”
二、“徇私舞弊不移交刑事案件罪”的概念和立案条件。
最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字[1999]2号）进一步明确“徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政执法人员，徇私情、私利，伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的刑事案件，不移交司法机关处理，情节严重的行为。”
本罪有如下构成特征：一是本罪的主体，只能是国家工作人员；二是本罪在主观上只能是故意。特别需要注意的是，许多情况是间接故意（可能发生而放任发生），动机是出于徇私；三是本罪在客观上表现为国家工作人员伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假；四是本罪是结果犯，即徇私舞弊不移交刑事案件“情节严重的”。
那么，什么是“情节严重的”？这可以参照最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字[1999]2号）来考虑。该文规定，涉嫌该罪的立案条件是以下8种情况：“1、对依法可能判处三年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及三名以上犯罪嫌疑人的；3、司法机关发现并提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；5、行政执法部门主管领导阻止移交的；6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料．改变刑事案件性质的；7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；8、其他情节严重的情形。”
三、国家工商局对移交案件的看法
四、工商行政管理执法中应当移交的案件举例。
工商行政管理人员在查处违法案件时，对移交问题，要以对国家和人民负责的精神，遵循以下原则处理：认真受理（发现）、积极查处、涉罪移交。下面列举部分应当移交的案件供参考。
1、 生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额五万元以上的。
2、 生产、销售假药，足以严重危害人体健康的。（假药，是指依照《中华人民共和国药品管理法》的规定属于假药和按假药处理的药品、非药品。）
3、 生产、销售不符合卫生标准的食品，足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患的。
4、 在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的。
5、 生产不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，或者销售明知是不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，对人体健康造成严重危害的。
6、 生产不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的电器、压力容器、易燃易爆产品或者其他不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，或者销售明知是以上不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，造成严重后果的。
7、 生产假农药、假兽药、假化肥，销售明知是假的或者失去使用效能的农药、兽药、化肥、种子，或者生产者、销售者以不合格的农药、兽药、化肥、种子冒充合格的农药、兽药、化肥、种子，使生产遭受较大损失的。
8、 生产不符合卫生标准的化妆品，或者销售明知是不符合卫生标准的化妆品，造成严重后果的。
9、 生产、销售以上所列产品，销售金额在五万元以上的。
10、 申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
天津市商业行业管理规定（1997年修正）
天津市人民政府
天津市商业行业管理规定（修正）
天津市人民政府
（1996年2月7日市人民政府发布1997年9月28日根据市人民政府《关于修改〈天津市商业行业管理规定〉的决定》修订发布）
第一条 为加强商业行业管理，健全商品流通管理机制，维护经营者和消费者的合法权益，促进本市商业协调、有序、健康发展，依据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称商业是指包括饮食业、服务业在内的各类从事商品流通活动的企业。
凡在本市行政区域内从事商业活动的商业企业，均适用本规定。
中外合资、中外合作、外商独资的商业企业，除法律、法规另有规定的外，也适用本规定。
第三条 市商业行政主管部门负责本市商业行业的统一管理工作。各区、县商业行政主管部门负责各自行政区域内的商业行业管理工作。各有关行政主管部门按照各自的职责给予配合。市和区、县商业行政主管部门内设的有关职能机构具体负责商业行业管理工作，分别称市或区、县商
业行业管理办公室。
第四条 市商业行业管理办公室的职责是：
（一）拟定有关商业行业管理的规章和政策；
（二）监督有关法律、法规、规章和政策的执行；
（三）负责商业行业与社会经济发展的综合平衡，制定行业发展规划，调整行业内部结构和网点布局；
（四）指导、协调商业行业联合会、协会的工作；
（五）配合经济综合部门研究制定有关商业的政策措施；
（六）对各类市场、商业企业实施统一管理，会同有关部门进行监督检查；
（七）制定企业等级标准、管理规范、服务规范及有关制度，按照国家和本市有关规定组织职称、业务技术等级考评，并制定商业行业的业务培训管理办法；
（八）负责商业企业申办营业执照前的预审工作；
（九）有关商业行业管理的其他事项。
第五条 凡涉及国家垄断和关系国计民生的商业企业，在申办营业执照前，须经市商业行业管理办公室预审。
第六条 各区、县商业行业管理办公室的职责，由区、县商业行政主管部门依据本规定，并结合本地区的实际制定。
第七条 市商业联合会是由本市各商业行业联合会、协会参加组成，自立章程、自选领导、自筹经费，实行全行业自我教育、自我服务、自我管理、自我发展的社会团体。
第八条 区县各商业行业联合会、协会是由各区、县行政区域内商业企业参加组成的商业行业社会团体，接受市各商业同行业联合会、协会的指导。
第九条 市商业联合会和市、区、县商业行业联合会、协会的职责是：
（一）宣传贯彻有关法律、法规和规章，配合有关行政管理部门对商业企业进行指导、监督、检查，引导会员合法经营；
（二）维护会员的合法权益，向有关行政管理部门反映会员的意见和建议；
（三）负责对会员进行行业道德教育，监督会员遵守行业公约和商业道德，维护消费者的合法权利，提高企业信誉；
（四）为会员提供经济信息和咨询服务，研究、交流商业经济理论和业务经验，组织专业培训，参与业务技术考评，帮助企业提高从业人员素质和经营管理水平；
（五）为会员协调关系，疏通购销渠道，组织同行议价，开拓经营门路，拓展贸易往来；
（六）参与研究商业行业政策、行业规划，为政府决策提供依据。
第十条 市和区、县商业行政主管部门应支持商业行业联合会、协会依据章程开展工作。
第十一条 各级工商行政管理部门应向市和区、县商业行业管理办公室提供商业企业开业、转业、合并、分立、迁移或歇业等情况的有关资料。
第十二条 商业企业在经营活动中，必须遵守法律、法规和规章，并遵守下列行业管理规定：
（一）服从商业行业管理办公室的指导；
（二）接受商业行业管理办公室监督、检查，合法经营；
（三）执行服务规范、服务规程和行规公约，自觉遵守《中华人民共和国消费者权益保护法》；
（四）定期向所在区、县商业办公室报送经营统计资料。
第十三条 商业企业享有法律、法规赋予的各项权利。各级商业行政主管部门和商业社会团体均不得干涉。
第十四条 对认真执行本规定，服务质量高、社会效益好的经营者，各级商业行业管理办公室应予以表彰、奖励。
第十五条 对违反本规定的商业企业，由商业行政主管部门根据具体情节给予警告、限期改正。逾期不改的，可以降低其企业等级。有关行政主管部门依照有关规定予以处罚。
第十六条 当事人对处罚不服的，可以向做出处罚决定部门的上级主管部门申请复议。也可向人民法院提起诉讼。
第十七条 商业行政主管部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 本规定自发布之日起施行。
1997年9月28日 天津市人民政府令第91号
市人民政府决定对《天津市商业行业管理规定》（1996年市人民政府令第62号）作如下修改：
一、将第十五条修改为：“对违反本规定的商业企业，由商业行政主管部门根据具体情节分别给予警告、限期改正。逾期不改的，可以降低其企业等级。有关行政主管部门依照有关规定予以处罚。”
二、将第十八条删除。有关条款序号作相应调整。本决定自发布之日起施行。
《天津市商业行业管理规定》根据本决定作相应的修正，重新发布。
1996年2月7日
