易制毒化学品进出口国际核查管理规定
对外贸易经济合作部
易制毒化学品进出口国际核查管理规定
外经贸贸发[2002]147号
第一条 为了加强对易制毒化学品进出口的管理，规范易制毒化学品进出口的国际核查工作，履行《1988年联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》（以下简称《公约》）规定的义务，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国对外贸易法》等有关法律的规定，特制定本规定。
第二条 对外贸易经济合作部（以下简称"外经贸部"）负责易制毒化学品进出口管理工作，公安部负责易制毒化学品进出口的国际核查工作。
第三条 国家对易制毒化学品的进出口实行许可证管理，并对部分易制毒化学品（以下简称"核查化学品"，详见附件）在进出口管理过程中实行国际核查。核查化学品目录由公安部商外经贸部调整，由公安部和外经贸部联合公布。
第四条 进出口企业进口或出口核查化学品，按照以下程序申请：
（一） 中央管理的企业进口或出口核查化学品向外经贸部提出申请；
（二） 地方进出口企业或隶属中央管理的企业向其所在地外经贸主管部门或所隶属的中央管理的企业提出申请，经其审核后报外经贸部复审。
第五条 进出口企业在申请时，须提交下列文件：
（一） 加盖进出口企业公章的《易制毒化学品进（出）口申请表》一式两份，一份由地方外经贸主管部门或中央管理的企业转交外经贸部，一份由地方外经贸主管部门或中央管理的企业留存。
（二） 进出口企业资格证书（正本复印件）。
（三） 一般贸易方式进（出）口易制毒化学品，提交进（出）口合同（正本复印件）。
（四） 以加工贸易方式进口易制毒化学品，应提交加工贸易审批文件（正本复印件）和与外商签订的加工贸易合同（正本复印件）以及与国内加工生产企业签订的加工协议（正本复印件）。
（五） 最终用户国家（地区）政府主管部门签发的进口许可（正本复印件），若出口需经第三国（地区）转口，在提供上述文件和资料的同时，还须提供第三国（地区）政府主管部门出具的有效转口证明（正本复印件）。
（六） 进口企业出具的进口核查化学品的保证书，及其上级行政主管部门或中央管理企业为其下属企业进口核查化学品出具的保证书（正本）。
第六条 外经贸部应当在收到初审合格的进（出）口申请后5个工作日内予以复审，并将复审合格的材料送公安部进行国际核查
第七条 公安部应当在收到外经贸部报送的核查材料之日起5个工作日内，将核查材料发送进（出）口国（地区）政府主管部门，并要求其于10个工作日内予以核查。
第八条 对进（出）口国家（地区）政府主管部门确认为合法的，公安部应当于接到核查答复之日起5个工作日内书面通知外经贸部办理进（出）口批复手续；如进（出）口国（地区）政府主管部门逾期未能给予书面答复，公安部可视具体商品、国别等情况通知外经贸部是否办理进（出）口批复手续。
对于附件表一所列化学品的核查，应当在收到进口国（地区）政府主管部门的合法确认后，方可办理进（出）口手续。
第九条 外经贸部在接到公安部书面核准通知之日起5个工作日内办理进（出）口批复手续，并签发《对外贸易经济合作部易制毒化学品进（出）口批复单》（以下简称《批复单》）。《批复单》自批复之日起30天内有效，逾期自行作废。
进出口企业凭《批复单》向外经贸部授权的发证机关申领进（出）口许可证。
第十条 对进（出）口国家（地区）政府主管部门认定有问题的申请，公安部应当书面通知外经贸部。外经贸部应当在接到通知之日起5个工作日内将不予批准的决定告知申请企业或地方外经贸主管部门。
第十一条 对于《公约》非缔约国，原则上不得出口附件表一所列的核查化学品。
第十二条 经营核查化学品进出口的企业，应当如实提出申请，不得伪造、变造文件，虚假申报。
第十三条 经营核查化学品进出口的企业，有义务协助公安机关和外经贸主管部门调查、了解情况，提供线索，不得制造、提供伪证。
第十四条 经营核查化学品进出口的企业应加强对业务人员的监督、管理和培训。
第十五条 公安部和外经贸部负责对核查化学品的进出口活动进行监督、检查，并定期或不定期公布有关企业的违法、违规情况。
第十六条 对违反本规定第十二条、第十三条规定的进出口企业，外经贸部视情节轻重依法给予警告、暂停或撤销进出口经营资格的处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理;涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
第十七条 本规定由公安部和外经贸部负责解释。
第十八条 本规定自2002年6月1日起执行。
附：
核查化学品名称及商品编码
商 品 名 称 商品编码
表
一
1、麻黄素（麻黄碱） 29394100.10
2、伪麻黄素（伪麻黄碱） 29394200.10
3、1－苯基－2－丙酮 29143100
4、3,4－亚甲基二氧苯基－2－丙酮 29329200
5、乙酸酐（醋酸酐） 29152400
6、苯乙酸 29163400.10
表
二
7、胡椒醛（洋茉莉醛，3,4－亚甲二氧基苯甲醇） 29329300
8、黄樟脑（4－烯丙基－1,2－亚甲二氧基苯） 29329400
9、异黄樟脑（4－丙烯基－1,2－亚甲二氧基苯） 29329100
10、麦角新碱 29396100.10
11、麦角胺 29396200.10
12、麦角酸 29396300.10
13、N－乙酰邻氨基苯酸 2942990.20
14、高锰酸钾 28416100
辽宁省人民政府办公厅关于印发辽宁省失信黑名单企业惩戒联动实施办法（试行）的通知
辽宁省人民政府办公厅
辽宁省人民政府办公厅关于印发辽宁省失信黑名单企业惩戒联动实施办法（试行）的通知
辽政办发〔2012〕37号
各市人民政府，省政府各厅委、各直属机构：
经省政府同意，现将《辽宁省失信黑名单企业惩戒联动实施办法（试行）》印发给你们，请结合实际，认真组织实施。
各地区、各有关部门和单位要高度重视，按照《辽宁省失信黑名单企业惩戒联动实施办法（试行）》要求，在全省建立失信惩戒联动机制。实施失信惩戒联动将列为对各市政府及省直有关部门“信用辽宁”建设绩效评议考核内容。省信用主管部门要对开展失信惩戒工作进行指导，定期通报和交流工作进展情况。
二○一二年七月十七日
辽宁省失信黑名单企业惩戒联动实施办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为加快推进全省社会信用体系建设，改善全省信用环境，根据《中共辽宁省委办公厅辽宁省人民政府办公厅关于印发〈辽宁省全面推动“信用辽宁”建设工作方案〉的通知》（辽委办发〔2009〕54号）、《辽宁省企业信用信息征集发布使用办法》（省政府第220号令），特制定本办法。
第二条 本办法所称企业，是指企业、社会团体和非法人经济组织（以下统称企业）。
第三条 凡在本省行政区域内登记注册从事各项经营活动的企业，必须遵循诚实、守信的原则，在日常交易活动中的失信行为适用本办法。
第四条 实施失信惩戒联动的信用信息，应当以工商、纳税、合同履约、产品质量、物价、环保、劳动保障、公安、法院、信贷等信用记录为重点。
第五条 本办法由省级信用主管部门组织实施，行政机关、职能管理部门、公用事业单位、行业服务机构为执行本办法的主体。省级信用数据征集机构具体负责失信黑名单企业数据库的建立、维护和管理。
第二章 失信信用信息分类
第六条 企业信用信息，由守信信用信息和失信信用信息构成，其中失信信用信息分为提示信用信息和警示信用信息。
第七条 企业提示信用信息包括：
（一）未通过行政机关依法进行的专项或者定期检验的记录；
（二）受到罚款、没收违法所得、没收非法财物或责令停产停业等行政处罚的记录；
（三）纳税人被税务机关认定为“非正常户”的记录；
（四）不依法签订或履行《劳动合同》、开展集体协商、签订和履行《集体合同》的记录，不实行职工代表大会制度的记录，不实行厂务公开民主管理制度的记录；
（五）拖欠社会保险费的记录；
（六）发生一般产品质量安全或生产安全事故的记录；
（七）法院认定的被执行人的一般失信行为记录；
（八）法律、法规、规章等规定可以记入的其他提示信用信息。
第八条 企业警示信用信息包括：
（一）制售假冒伪劣产品和侵犯知识产权的记录；
（二）因违法行为被行政机关撤销或者吊销许可证、营业执照的记录；
（三）因违反财经法律、法规、规章等规定受到财政、审计机关处理的记录；
（四）乱收费、乱涨价、非法集资的记录；
（五）违反城乡规划许可、建设工程施工许可，受到行政机关查处的记录；
（六）在招投标活动中，有围标、串标等违法行为，受到行政机关处罚的记录；
（七）纳税人被税务机关认定为“非正常户”，并且该纳税人存在欠税、发票结存和稽查在案的情况；
（八）依法被认定骗税或偷逃欠税费的记录；
（九）拒不支付职工和务工人员工资的记录；
（十）拒不支付工程款的记录；
（十一）发生重大产品质量安全或生产安全事故的记录；
（十二）企业被处以行业禁入处罚的记录；
（十三）被依法认定违法开展关联交易或者违规担保的记录；
（十四）法院认定的被执行人的严重失信行为记录；
（十五）被追究刑事责任的记录；
（十六）法律、法规、规章等规定可以记入的其他警示信用信息。
第九条 企业法定代表人或主要负责人、董事、监事及其他高级管理人员的下列失信信息，应记入企业提示信用信息：
（一）正在被执行刑罚的；
（二）因犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的；
（三）担任因经营不善破产清算的企业法定代表人或主要负责人，并对该企业破产负有个人责任，自该企业破产清算完结之日起未满3年的；
（四）担任因违法被吊销营业执照的企业法定代表人或主要负责人，并负有个人责任，自该企业被吊销营业执照之日起未满3年的；
（五）被处以行业禁入处罚，禁入期限届满后未满3年的；
（六）个人所负数额较大债务到期未清偿或依法被认定偷逃税费的；
（七）企业存在未执结的债务，根据当事人的申请，人民法院作出限制其法定代表人或主要负责人、董事、监事及其他高级管理人员出境的情形；
（八）法律、法规、规章等规定的其他情形。
第三章 失信黑名单的确定
第十条 企业有下列情形之一的，应列入失信黑名单：
（一）企业在省信用数据交换平台查询有1条以上警示信用信息的；
（二）企业在省信用数据交换平台查询有3条以上提示信用信息的；
（三）企业被列入辽宁省典型失信案件名单并被公开予以曝光的；
（四）省直有关部门认定并以失信黑名单企业报送的，经省信用主管部门审核通过，应列入失信黑名单的；
（五）经省失信投诉举报平台受理后，省信用主管部门审核后认定为具有严重失信行为的；
（六）其他应列入失信企业黑名单的情形。
第十一条 列入黑名单的失信企业须是未注销、未破产的存续企业。
第十二条 失信企业黑名单有效期与失信记录存续期一致，按照谁提供谁负责的原则进行审查，直至被列入失信黑名单事由消失。
第十三条 企业对失信不良行为认定或被列入失信黑名单有异议的，可以向省信用数据征集机构提交异议申请，征集机构应当自收到之日起5个工作日内将异议申请报省信用主管部门同时转交异议信息的报送单位进行核实，原信息提供单位自收到核实申请之日起10个工作日内进行核实，确实有误的，应当立即予以撤销或纠正；准确无误的，原信息提供单位应向征集机构提交书面处理意见。原信息提供单位未在规定期限内提出处理意见的，原信息无效，由征集机构予以删除，并根据删除后企业失信情形决定是否继续列入失信黑名单。申诉处理期间，不影响失信行为的记录公示与处理。
第十四条 企业有下列情形之一的，经报请省信用主管部门批准，可从黑名单上解除。
（一）企业已履行义务，修复不良信用记录，并经原信息报送单位同意的；
（二）企业对失信行为作出实质性改正，信用意识明显增强，失信风险显著降低且列入黑名单期间未发生第八条、第九条和第十条的失信内容，并经原信息报送单位同意的；
（三）出现其他可从黑名单上解除的因素。
第十五条 失信企业从黑名单上解除的相关程序。
（一）失信企业提出书面申请，经有关行政部门审核，省信用主管部门核准后予以解除；
（二）原信息提供单位提出书面申请，省信用主管部门审核后予以解除；
（三）出现其他可从黑名单上解除的因素，省信用主管部门依据相关规定予以解除。
第四章 失信黑名单的披露
第十六条 失信企业黑名单应当通过“信用辽宁”网站以及省信用主管部门指定的其他媒体，向全社会公开披露。
第十七条 失信企业黑名单的披露，应当客观、准确、公正，保证所披露信息的合法性、真实性。禁止披露企业商业秘密。
第十八条 失信企业黑名单披露时限，应当与其有效期保持一致。
第五章 失信惩戒联动
第十九条 行政机关、职能管理部门、公用事业单位、行业服务机构在日常监督管理、行政许可、采购招标、评先评优、信贷支持、资质等级评定、定期检验、表彰评优、安排和拨付有关补贴资金等工作中，必须依法查询省信用数据交换平台中失信企业黑名单数据库，并针对被列入黑名单的企业按照各自职能分工采取以下失信惩戒联动措施：
（一）列为日常重点监控和监督检查对象，并提高监督检查频次。
（二）撤销其相关荣誉称号，禁止参与评优评先。
（三）证券经营及服务机构在开展业务活动中，对列入黑名单企业要限制其上市融资、发行企业债券等。
（四）金融机构可以按照贷款风险成本差别定价的原则，提高贷款利率或拒绝贷款。
（五）招投标时在招标文件中设置明确的限制性条款，依法禁止参加重大项目招投标。
（六）在申请列入政府信用担保管理体系时，不予批准；已列入政府信用担保管理体系的，给予黄牌警告或取消资格。
（七）取消其财政补贴资格，不予以考虑享受政府补贴扶持（拨付财政性补贴资金）等国家政策。
（八）在办理资质评定、申报、升级、验证、年检中，依据法律、法规对其做出相关限制，或者依法取消有关申请资格。
（九）政府采购管理中，从列入黑名单起3年内依法禁止参加政府采购活动。
（十）发票的供应实行收（验）旧供新、严格限量供应等办法。情节严重者，依照税法等规定收缴其发票或者停止发售发票。
（十一）申报出口货物退（免）税时应从严审核、审批。情节严重者，依照税法规定停止其出口退（免）税优惠。
（十二）海关行政管理中，依据相关法律、法规暂缓办理新的加工贸易合同备案，以前已备案的，提高日常核查率，核销时下厂实地核查。进出口货物逐票开箱查验。经营活动列入稽查重点。按相关法律、法规规定暂停或撤销企业报关资格、载运海关监管货物业务资格、保税存储业务资格。作为重点税收监控企业。对进口减免税货物的，实施减免税后续重点管理。
（十三）失信黑名单企业法定代表人或主要负责人、董事、监事及其他高级管理人员等出现第九条第一、二、三、四款情形之一的，不得再担任企业的法定代表人或主要负责人、董事、监事、高级管理人员。应当取消其参与评优评先资格、暂停其执业活动。金融机构限制其办理贷款等。工商部门对其出资设立新经营实体，不予办理工商营业执照。
（十四）严格限制其新增项目审批和核准、用地审批等。
第二十条 提倡和鼓励企业、个人和其他组织在开展信用交易或其他活动过程中，查询失信企业黑名单数据库，降低信用风险。
第六章 失信惩戒联动的制度保障
第二十一条 各部门要高度重视失信惩戒联动工作，加快整合行业内、系统内的信用信息，按要求及时为省信用数据征集机构报送本系统采集的信用信息特别是严重失信信息，加强部门信用制度建设和人员培训，在省社会信用体系建设领导小组的统一部属下，结合本地区本部门实际，抓紧研究制定实施意见并报省社会信用体系建设领导小组办公室备案，强化对经济和社会生活中热点、重点问题的信用监管，加大失信惩戒力度。
第二十二条 建立健全责任追究制度。对因不查询失信企业黑名单数据库而导致决策或者工作失误并造成严重后果的，有关主管部门要依法追究单位负责人和直接责任人的责任，并通过“信用辽宁”网站予以披露。
第二十三条 省信用数据征集机构要尽快建立失信黑名单企业数据库，并提供查询和共享服务，制定失信黑名单的公开披露制度，确保失信黑名单的更新及时、准确、有效。
第二十四条 省社会信用体系建设领导小组办公室定期督查、考评相关部门失信惩戒联动工作落实情况，及时推介失信惩戒经验。
第七章 附 则
第二十五条 本办法所称的企业失信信息是指本办法生效之后产生的，对于本办法生效前所发生并记录保存下的失信记录不适用本办法。
第二十六条 本办法由省社会信用体系建设领导小组办公室负责解释。
第二十七条 本办法自2012年10月1日起实施。
