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论合同成立与生效

山东力维律师事务所 刘海亮


合同的成立与生效，是合同法律制度中两种不同的制度。《合同法》对此做了一些规定。但在实践中常常会将合同的成立与生效、不成立与不生效及无效相混淆。因此认识和掌握合同成立与生效的概念、构成要件及其联系与区别，对于我们正确认定合同法律关系及合同效力具有十分重要的意义。

所谓合同的成立，是指当事人经由要约、承诺，就合同的主要条款达成合意，即双方当事人意思表示一致而建立了合同关系，表明了合同订立过程的完结。由于合同是双方或多方之间发生的法律行为，单方法律行为不能构成合同。这就意味着，成立一份合同，其主体必须是两个或两个以上，其意思表示必须一致合意。合同订立的过程就是当事人双方使其意思表示趋于一致的过程。这一过程在《合同法》中规定为要约、承诺。因此，合同的成立必须有双方或多方当事人对合同标的、数量、质量、价款或报酬等内容协商一致，即达成合意。

所谓合同的生效，是指已经成立的合同在当事人之间产生一定的法律拘束力。因为合同成立并具备一定的要件后便能产生一定的法律效力。但这种法律效力并不是指合同能够像法律那样产生约束力，而是指符合法定生效要件的合同，便可以受到法律的保护，并能够产生合同当事人所预期的法律后果。如果一方当事人不履行合同义务，另一方当事人则可以依靠国家强制力强制当事人履行合同并承担违约责任。这里强调的是合同对当事人的拘束性。

在大多数情况下，合同成立时即具备了生效的要件，因而其成立和生效时间是一致的。《合同法》第四十四条第一款规定：“依法成立的合同，自成立时生效。”

但是合同成立并不等于合同生效。《合同法》第一次将合同的成立与生效区分开来。这主要体现该在《合同法》第四十四条、第四十五条、和第四十六条规定的内容中。结合《合同法》及其他法律的相关规定，可以对合同的成立与生效作如下区分：

一、合同的成立与生效体现的意志不同。

合同是当事人之间达成的合意。但合同成立后，能否产生效力，能否产生当事人所预期的法律后果，并不是当事人意志所能决定的，它取决于国家法律对该合同的态度和评价。这就是说，即使合同已经成立，如果不符合法律法规规定的生效要件，仍然不能产生法律效力。所以，合同成立体现了合同自由的原则，体现了当事人的意志，而合同是否生效，则体现了国家对合同所作的肯定或否定的评价，反映了国家对合同关系的干预。（1）

二、合同的成立与合同的生效，反映的内容不同。

合同的成立与生效是两个不同性质、不同范畴的问题。合同的成立属于合同的订立范畴，解决的是合同是否存在的事实问题，属于对合同的事实上的判断。而合同的生效属于合同的效力范畴，解决的是已经存在的合同是否符合法律规定，是否具有法律效力的问题。合同生效属于法律上的判断。合同成立是判断合同生效的前提，合同只有在成立以后，才谈得上生效问题。也就是说，合同成立后，只有符合生效条件的合同，才能受到法律保护。而不符合生效条件的合同，尽管其已经成立，并且也可能反映着当事人之间事实上发生了一定的经济往来关系，但这种合同及其反映的经济往来关系不仅得不到法律的保护，有时还要受到法律的制裁。

三、二者的构成要件不同。

合同的成立，是订约当事人就合同的主要条款达成合意，即合同因承诺生效而成立，故合同成立的条件一般就是承诺生效的条件。《合同法》第八条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。”在这里，合同“成立”的前提件是“依法”，说明合同的成立应当具有法定的构成要件。联系《合同法》第二章“合同的订立”关于合同的订立，包括合同的主体资格、合同的形式、合同的内容、合同的订立过程等的规定，可以看出合同成立的要件一般包括：

第一，合同的主体须有一方或多方当事人；仅有一方当事人是不可能产生合意的，因而不可能成立合同。第二，合同的内容必须具备合同的必备条款。第三，合同的订立程序须经过要约、承诺两个阶段，并达成合意，这是合同成立的根本要件，也是合同成立的实质要件。另外要式合同须依合同方式，实践合同须交付合同标的，合同才告成立。

合同生效的条件是判断合同是否具有法律效力的标准。对合同生效的构成要件，《合同法》并没有做出明确的规定。但从逻辑上看，合同只有成立，才能考察其是否有效，合同成立是合同生效的前提。因此，合同成立的要件也可以看成合同生效的要件。除此之外，根据《民法通则》第五十五条关于民事法律行为生效要件的规定精神，合同生效的要件还应当包括：1、行为人具有相应的民事行为能力。2、意思表示真实。3、不违反法律或社会公共利益。这些规定也就是合同生效的一般要件，亦称实质要件。

有些合同，还须具备特殊要件方能生效。这些合同主要包括两种情形：一是附条件和附期限的合同。即当事人根据《合同法》第四十五条、第四十六条的规定：“附生效条件的合同，自条件成就时生效。”“附生效期限的合同，自期限届至时生效。”所订立的合同，在所附条件成就时或所附生效时间到来时，合同才能生效：二是有些合同必须具备法律所要求的形式。《民法通则》第五十六条规定：“民事法律行为可以采用书面形式、口头形式或者其他形式。法律规定用特殊形式的，应当依照法律规定。”《合同法》第四十四条第三款所规定的：“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”即依照法律行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效时，在办理了批准、登记等手续后，合同才能生效。

四、二者的效力及产生的法律后果不同。

《合同法》第八条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更和解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”合同成立以后，当事人不得对自己的要约与承诺随意撤回，合同不成立的后果仅仅表现为当事人之间的民事赔偿责任，这种责任一般表现为缔约过失责任。也就是说，合同不成立只能产生民事责任而不能产生其他法律责任。虽然合同生效以后当事人也必须按照合同的约定履行，这一点与合同成立的效力是一致的，且多数合同成立的时间就是生效的时间。但对于已成立但未生效的合同来说，其结果可能有多种：有的因依法批准登记或条件成就、期限届至而生效、因危害国家和社会公共利益而无效、也有的属于效力待定合同、可变更、可撤销合同等等。其中，无效合同自始就没有法律上的约束力，当事人必须停止履行。如合同的无效是由于违反了国家的强制性规定而无效，有过失的当事人除了要承担一定的民事责任以外，还有可能产生行政或刑事上的责任。当事人恶意串通，损害国家、集体或者第三人的利益，因此获得的财产应当收归国家所有或者返还集体、第三人。

五、合同成立与生效适用的法律与处理原则不同。

对合同是否成立，应当主要适用《合同法》第二章关于“合同的订立”，要约与承诺的有关规定，以及证据法关于证明责任的规定。这样就可以将一些不符合成立条件而可能导致无效的合同，如仅仅某些条款不具备或不明确的合同，可通过推测、探究当事人的真实意思而将其补缺，尊重当事人的意志，通过解释合同将当事人的真实意愿表现出来，从而减少无效合同的产生，减少财产的损失和浪费，充分鼓励交易（1）。而对合同是否有效的纠纷，则应当适用《合同法》第三章关于合同效力的有关规定。因为合同的效力体现了国家对合同的评价和干预，对于合同是否有效，就不能通过对合同当事人的意思的探究来加以认定。在此情况下，因无效合同内容或形式具有违法性，违反了法律的强制性规定或危害国家、集体第三人的利益，处理时就不能推测、探究当事人的真实意思而将其补缺并促成其生效，只能依据合同的生效制度确认合同无效。



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（1）房绍坤、郭明瑞、唐广良：《民商法原理》（三）《债权法 侵权行为法 继承法》，第232页

（2） 参见王利明、崔建远：《合同法新论·总则》，第315页


海南省人民政府


海南经济特区组织机构代码管理办法
海南省人民政府


《海南经济特区组织机构代码管理办法》已经1998年3月11日海南省人民政府第173次常务会议通过，现予发布施行。


第一条 为了加强对企业、事业、机关单位和社会团体统一代码标识制度管理，完善社会管理监督体系，根据《中华人民共和国标准化法》和国家有关规定，结合本经济特区实际，制定本办法。
第二条 本办法所指的组织机构代码是指本经济特区内的组织机构（单位）在全国范围内拥有的唯一的、始终不变的法定代码标识。
第三条 组织机构代码在本经济特区经济和社会管理领域中强制推行应用。在银行帐户管理、工商企业年检、统计报表、财政拨款、税务登记、劳动工资审批、公安交通车辆年检等业务管理工作中强制使用组织机构代码标识、查验组织机构代码证书。
第四条 本经济特区内的下列组织机构，必须执行国家强制性标准ＧＢ11714“组织机构代码编制规则”，办理领取组织机构代码证书：
（一）经企业登记主管机关核准注册的企业；
（二）经机构编制主管机关批准成立的机关、事业单位以及其分支机构；
（三）经社会团体登记管理机关核准登记的社会团体；
（四）国内外驻琼机构；
（五）其他经国家有关部门批准成立的组织机构。
第五条 本办è所称组织机国代腚证书，包括饭人代码证书和法人分蜘机构川码证书。具有氟却资格的企业、事业∏机关和社会团隋，其代码证书是法人代码证书；不具有法人资格的组织，其代码证书是法人分支还龚ｚ妓发贩忍＇川侣证书。
第六条 组织机构代码证书分为正、副本，具有同样法律效力。根据组织机构的申请，可颁发组织机构代码证书副本若干份。
第七条 省技术监督部门是本经济特区组织机构代码工作的管理部门，履行以下职责：
（一）贯彻执行国家有关组织机构代码规定、标准和工作规范，组织制定实施的具体办法；
（二）组织协调和处理有关组织机构代码管理工作；
（三）划分本经济特区组织机构的法人代码区段和法人分支机构代码区段；
（四）制作、分配赋予本经济特区各主管机关核准登记或批准成立的组织机构法人代码和法人分支机构代码；
（五）颁发经省企业登记主管机关、机构编制主管机关和社会团体登记管理机关核准登记或批准成立的企业、事业、机关单位和社会团体的组织机构代码证书，并组织协调各市、县、自治县技术监督部门颁发组织机构代码证书工作；
（六）建立本省管辖权限范围内的组织机构代码管理数据库；
（七）对组织机构代码执行情况实施检查。
省技术监督部门可以委托符合《中华人民共和国行政处罚法》第十九条规定条件的组织，行使全省组织机构代码部分管理工作。
第八条 市、县、自治县、洋浦经济开发区技术监督部门，负责本行政区域范围内的组织机构代码证书颁发、管理以及建立代码数据库，并对组织机构代码执行情况实施监督检查。
第九条 本经济特区各类组织机构，应当自批准或核准登记成立之日起30日内，向同级代码管理部门申请组织机构代码证书。具体申办程序为：
（一）由申领组织机构填写《全国组织机构代码申请表》，提交有关文件：企业提交营业执照副本及复印件，党政机关、事业单位提交政府编制主管机关批文及复印件，社会团体提交民政部门核准登记证书及复印件，法定代表人（或负责人）和经办人身份证及复印件，并按规定缴纳办
证费用；
（二）代码管理部门对申领组织机构提交的证明文件、申报表的真实性、合法性、有效性进行审核，在10个工作日内，对符合规定条件的颁发组织机构代码证书；对不符合规定条件的将其提交的证明文件及申报表退回申领单位，并说明理由。
第十条 组织机构变更时，组织机构应当在批准变更之日起30日内，持变更证明到代码管理部门办理换领组织机构代码证书手续，并按规定填写《全国组织机构代码变更申报表》，交回原来全部证书，经代码管理部门审查核准，符合条件的，在10个工作日内换发组织机构代码证书
。
第十一条 组织机构依法终止，应当自终止之日起30日内，到代码管理部门办理注销组织机构代码证书手续，按规定填写《全国组织机构代码注销申请表》，经代码管理部门审查、核准后，收缴组织机构代码证书正、副本，并注销其代码标识。
逾期不办理有关手续的，代码管理部门依法注销其代码标识。
第十二条 本经济特区组织机构代码由工商管理部门、民政部门、编制管理部门协同技术监督部门实行计算机联网管理。
尚未实行计算机联网管理的组织机构，由技术监督部门统一实行年度审查。
第十三条 持证单位应当按国家规定在组织机构代码证书有效期满前30日内，持组织机构代码证书副本到代码管理部门办理换证手续。
第十四条 任何组织和个人不得伪造、涂改、转让和出借组织机构代码证书。
第十五条 凡组织机构代码证书遗失或毁损的，该组织机构应当在《海南日报》登报声明作废（注明正本、副本数量），并在30日内，持单位证明和所登报纸，按本办法第九条规定补办。
第十六条 违反本办法规定，有下列情形之一的，技术监督部门应当给予警告，并限期办理；对逾期仍不申办者，处以500元以上1000元以下罚款：
（一）不按规定向当地代码管理部门申领组织机构代码证书的；
（二）不按规定办理变更登记或年度审查的；
（三）不按规定办理换证的；
（四）使用非法组织机构代码证书的。
第十七条 在经营活动中，违反本办法第十四条规定，伪造、涂改、转让组织机构代码证书的，由技术监督部门处以违法所得2至3倍的罚款，但最高不得超过3万元；没有违法所得的，处以1000元以上5000元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 组织机构对处理决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起15日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；也可以直接向人民法院起诉。逾期不申请复议，或不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以依法向人民法院申请强制执行。
第十九条 申请办理代码证书的组织机构，认为代码管理部门拒绝办理组织机构代码证书或者超过规定的期限不予答复的，可以依法申请复议或提起行政诉讼。
第二十条 组织机构代码管理部门，违反本办法规定，严重失职、滥用职权、侵犯组织机构合法权益造成损害的，应当承担行政赔偿责任。对有关直接责任人员，应当给予相应的行政处分。
第二十一条 本办法具体应用中的问题由省技术监督部门负责解释。
第二十二条 海南经济特区以外的本省其他地区的组织机构代码管理，参照本办法执行。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。


1998年5月6日