中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会
（1996年3月21日发布1997年4月8日修订）
为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。
1997年4月8日
印发《阳江市市区临时占道停放车辆管理规定》的通知
广东省阳江市人民政府
印发《阳江市市区临时占道停放车辆管理规定》的通知
江城区人民政府，市府直属各单位：
《阳江市市区临时占道停放车辆管理规定》业经市政府五届四十八次常务会议通过，现印发给你们，请认真组织实施。
二○一一年六月二日
阳江市市区临时占道停放车辆管理规定
第一条 为加强对市区临时占用城市道路停放车辆的管理，合理利用城市道路资源，规范车辆停放秩序，保障市区道路交通有序、安全、畅通和完好，根据《中华人民共和国道路交通安全法》、国务院《城市道路管理条例》、《广东省道路交通安全管理条例》以及有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称城市道路是指供城市车辆、行人通行的，具有一定技术条件的道路、桥梁及其附属设施。包括：车行道、人行道、路肩、公共广场和隔离带，以及已征用的城市道路建设用地。
第三条 市区临时占用城市道路停放车辆的管理坚持有偿限时占用的原则。临时占用城市道路停车的收费标准，按市发改（物价）部门制订的《阳江市市区机动车停放保管服务收费标准》执行。
第四条 市公安交通管理、市城管部门按照本规定实施市区道路的车辆停放管理工作，市发改（物价）、市住建、工商、财政、税务等部门依据各自职责给予配合。
第五条 市区临时占道停车泊位的设置，应根据道路的具体情况遵循不影响行人、车辆通行的原则，并按规定设置相应的标志、标线等设施。
第六条 市公安机关交通管理部门牵头组织市城管部门、市住建部门根据市区道路交通状况，做出临时占道停车泊位方案，经法定程序审批通过后公布实施。
第七条 在下列路段不得设置临时占道停车泊位：
（一）消防通道；
（二）人流、车流等交通流量较大的机动车道；
（三）影响交通或者有碍市容的区域；
（四）城市内街或者窄道；
（五）道路周边的公共停车场可以满足停车需要的；
（六）法律、法规、规章规定其它不宜设置的区域。
第八条 市公安机关交通管理部门牵头组织市城管部门、市住建部门对城市道路停车泊位每年不少于一次评估，并根据道路交通状况和周边停车场增减等情况调整道路停车泊位方案并实施。有下列情形之一的，应当及时予以撤除：
（一）影响道路交通安全的；
（二）道路周边的公共停车场可以满足停车需要的；
（三）应当撤除的其他情形的。
临时占道停车泊位撤除后，应当及时清除车辆停放的交通标志、标线，恢复道路设施原状。
第九条 未经市公安交通管理部门和市住建部门同意、市城管部门许可，任何单位和个人不得擅自设置、涂改临时占道停车泊位或者设置障碍影响临时占道停车泊位停放车辆。未经许可，不得占用临时占道停车泊位从事其它活动。
第十条 车辆在临时占道停车泊位内停放，驾驶人应当遵守以下规定：
（一）在临时占道停车泊位内停放车辆时，接受停车管理工作人员的指挥调度；
（二）车辆应顺向有序停放在临时占道停车泊位内；
（三）按规定缴纳临时占道停车保管服务费。
第十一条 破坏停车泊位交通设施应由公安部门依法进行处理。
第十二条 装载危险品的车辆，超长、超宽等不适宜进入临时占道停车泊位停放的车辆，不得进入临时占道停车泊位内停放。
第十三条 对货运车辆停放比较集中的场所，市公安交通管理部门、市城管部门、市住建部门、市交通部门等应根据停车场专项规划和道路的状况，合理设置停车场或临时货运停车泊位。
货运车辆必须入场（位）停放，不得乱停乱放。
第十四条 规划为有偿使用的城市道路临时占道停泊位可以通过招标、拍卖等公开方式确定符合条件的单位进行经营，具体办法由市城管部门根据实际情况确定。
从事城市道路临时占道停车泊位停车保管服务收费的经营者，应当是经工商行政管理部门登记注册的企业法人，具有从事城市道路临时占道停车泊位停车收费的从业人员和收费管理系统建设、开发、经营的技术和资金。
第十五条 有偿使用的城市道路临时占道停车泊位的收费可由经营者采用人工收费或其它收费方式执行。
下列特种车辆，免收停车费：
（一）军车、警车、消防车；
（二）实施救助的医院救护车；
（三）执行抢修任务的通信、供电、供水、供气等市政工程抢修车辆，以及新闻采访车。
第十六条 城市道路临时占道停车泊位的经营者应当向市发改（物价）部门领取收费许可证，按照市发改（物价）部门核定的收费标准收取临时占道停车保管服务费。在停放服务经营场所的显著位置，张贴市发改（物价）部门统一监制的标价牌，标明车辆停放服务内容、收费依据、收费标准、计费方法、免费停放时限、投诉举报电话。接受市发改（物价）部门和社会监督。
经营者收取临时占道停车保管服务费，应当使用税务部门规定的票据，照章纳税。对不按照规定标准收费或不使用税务部门规定的票据的，停车人有权拒交临时占道停车保管服务费，并应向有关部门举报。
第十七条 经营者应当遵守下列规定：
（一）负责道路停车设施的维修、保养，保持停车标志、标线清晰和完整，保持道路临时占道停车泊位环境清洁；
（二）管理人员要着装统一，佩戴统一标志，规范管理，维护车辆停放秩序；
（三）因交通管理、城市基础设施建设或者其他公益项目建设需要撤销或者迁移临时占道停车泊位的，应服从调整。并负责清除临时泊位内的有关标线、标志等设施。
第十八条 市公安交通管理、城管、住建、财政、工商、税务、发改（物价）等部门应当依据各自职责，建立健全监督机制，加强对临时占道停车泊位车辆停放行为的管理，依法对临时占道停车泊位、停车场地的管理及收费事项进行监督检查。
第十九条 市公安交通管理部门和市城管部门应依据各自的职能，互相配合，对违法、违规在城市道路上乱停放车辆和乱占道的行为依法依规及时查处。
第二十条 停车管理人员应当引导车辆规范、有序停放，对违法停车的车辆，应及时通知公安机关交通管理部门进行处理，对违反收费管理规定的应及时通知市城管、发改（物价）部门进行处理。
第二十一条 市人民政府相关职能部门可以根据本规定制定具体实施办法。
第二十二条 本规定自发布之日起施行。
