——执法办案研究
工商行政执法自由裁量权行使之法律思考
工商行政管理机关作为市场监督管理的职能部门，负有确保经济健康有序发展的重要职责。而其职能的发挥，主要体现在查处经济领域内违法违章行为。为使工商行政管理部门履行好这一职责，国家法律法规赋予了其较多的自由裁量权。以基层工商部门为例，“无照经营”所占比例较大。如按《城乡个体工商户管理暂行条例》及其《实行细则》的规定，“无照经营”可处以“5000元以下的罚款”。如以一元作为起点，5000元作为上限，其相去为5000倍。足见其比例之悬殊，自由裁量空间之巨大。再如，公司“超范围经营”，依据《公司登记管理条例》之规定，可处以“1万元以上10万元以下的罚款”。虽说比例缩小，但数额巨大。若某公司超范围出售2箱酒，获利200元，而对其处以最低1万元的罚款，这合法吗？公正吗？因此，如何合法、公正地行使自由裁量权，对其作一探讨，已显得具有极大的必要性、现实性和重要性。
一、工商行政执法自由裁量权存在的必要性
1、随着现代社会经济和科技的发展，工商行政管理部门监督和管理社会生活的职能和范围不断扩大，需要相应的自由裁量权，从而与日新月异的现实相适应。
2、效率是行政的生命。赋予工商行政管理部门以自由裁量的权力，能使其审时度势地及时处理问题，维护社会主义市场经济秩序的健康运行。
3、从法律本身而言，面对复杂的社会关系，法律法规不能概括完美，罗列穷尽，做出非常细致的规定。因此，从立法技术上看，有限的法律只能做出一些较原则的规定（法律的稳定性），做出可供选择的措施和上下活动的幅度，促使行政主体灵活机动地因人因事做出更有成效的管理（现实的变动性）。
二、工商行政执法自由裁量权行使中的问题
在工商行政执法中，自由裁量权每时都在行使之中，它有效增强了执法办案的准确性和灵活性。但是，也确实存在着很多问题。工商执法人员受地方保护主义干扰，执法难，难执法；说情风盛行，执法不能到位；受地方经济不发达影响，违者难以承受；极少数执法人员素质低，有随意减免等现象，造成自由裁量随意性大。从行政自由裁量权自身“自由”属性看，存在着职权滥用的条件（法条的相对模糊和相对抽象）。在实践中具体表现为：有些执法人员在执法过程中以合法为名行不合法之实问题；对公民、法人和其他组织的合法权益造成侵害问题；少数人在“合法”执法的外壳保护下，运用自由裁量权恣意妄行，为小集体、个人捞取好处的问题，等等。自由裁量权的滥用，负面效应主要有：一是不利于社会秩序的稳定。因为滥用行政处罚自由裁量权，处理问题随意性很大，畸轻畸重，反复无常，不同情况相同处理，相同情况不同对待，引起群众怀疑、不信任，产生对立情绪，不配合工商执法，行政违法行为增多，导致经济秩序的不稳定；二是助长特权思想，滋生腐败，影响党和政府的形象。
三、正确行使自由裁量权的基本原则
从权力的本身属性来看，任何一项权力都是有腐蚀性和侵犯性，总是趋于滥用。由于自由裁量权的灵活性又决定了它的更易于被滥用。自由裁量权的滥用构成的违法往往是隐蔽的，不易为人们所识破。在现实生活中相应的法律法规对行政自由裁量权的约束较少，给自由裁量权的被滥用留下了隐患。在实际执法中，由于地域不同、个人素质和价值取向不同，导致对法律法规的理解不同，从而也会产生自由裁量权的被滥用。故此，正确地行使自由裁量权须遵循以下原则和标准：
第一，是否符合立法目的。任何法律法规在授予行政机关自由裁量权时，都有其内在目的。工商机关在行使自由裁量权时，必须正确理解授权机关的立法意图和精神实质。反之，即构成滥用自由裁量权。如为罚款而罚款，为完成罚款任务而执法，即属此种情形。
第二，是否考虑相关因素。在行使自由裁量权时，必须考虑到一切应当考虑的因素，进而做出综合判断。未正确考虑相关因素的表现为两个方面：其一是考虑了不相关因素。如政治因素吊销个体营业执照。其二是忽略了相关因素。如公司超范围经营，其产品是否是抵账造成的。
第三，是否基于正当的考虑。如果具体行政执法行为并不是经过慎重的理性思考与衡量的过程，而是凭着主观直觉或臆断做出自由裁量决定。如当事人违法事实轻微，却被处以最高额的处罚，显属对自由裁量权的滥用。
第四，是否滥用程序，包括不正当的迟延和不正当的步骤、方式等。如在法律没有明确规定具体执法行为期限的情况下，无故拖延或置之不理。如《商标法》、《产品质量法》等，都赋予工商部门有查封扣押权，但却无期限规定。实际操作中应不超出2个月，特处情况，不超出3个月为妥。
第五，是否符合社会客观规律。客观规律是指每件事项的自然活动过程。如责令当事人撤除侵权商品上的商标标识，应视数量的多少而定，不能要求3分钟内完成。
第六，是否符合情理，包括对当事人是否平等对待，运用自由裁量权行为之间是否保持一定的连续性。
四、规范自由裁量权行使之对策
正确行使自由裁量权，除弄清立法意图、端正执法观念、强化司法监督外，笔者认为重点还应放在“立法”上，从源头上解决自由裁量权过于“自由”的问题，使之具体化、规范化，具有较强的可操作性。
1、编制案例。借鉴最高人民法院《最高人民法院案例选编》，由国家总局或各省局编制《工商行政管理案例选编》，以案释法，指导基层。虽说我国实行的是成文法（大陆法系），《选编》不具有法律效力，但对各级工商部门的执法办案所具有的指导作用，显而易见。最起码，不至于同样的案件，结果相反或畸轻畸重。
2、制定规范性文件，明晰和界定“概括性”和“模糊性”的法律词语。在这方面，国家总局可参照最高人民法院的做法。最高人民法院为确保我国成百上千部的法律法规统一、合法、公正的实施，经常发布有关司法解释。如《关于实施┄┄若干问题的意见》、《关于┄┄具体应用法律若干问题的解释》、《关于实施┄┄若干问题的解释》。以无照经营为例，可制发《关于查处无照经营若干问题的意见》，对无照经营在什么情况下，达到什么条件，予以何种（种类、幅度）处罚，分门别类，予以明晰，确立具体的标准。当然，这是一项艰巨的工作，同时也是一项伟大的工作。
“徒法不足以自行”。配套的法律文件，构成一个由不同层级组成的法律体系（法律、法规、规章、规范性文件）。层级低的规范性文件，可随着形势的发展废、改、立，以适应不断变化的现实，从而也可以克服法律因稳定性较强所具有的局限性。如果不便于做出硬性规定，至少应有一个参照标准，作为指导性的意见。如最常见的“情节轻微”、“情节恶劣”，由于没有一个参照标准，在实际执法办案中，“自由裁量”已演变为“任意裁量”，造成混乱，就不足为奇了。
3、实行定量分析，定性与定量相结合。《行政处罚法》第四条规定了行政处罚应考虑的基本因素“违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度”，工商部门可根据以上基本因素，各因素之主次情况及所占比重等，以综合评定的方式来确定一个可供操作的处罚标准，这样，不仅便于执法人员操作，也便于实现行政处罚的统一。可设想建立这样一个公式，犹如单位对每位职工进行的工资核算，工龄、级别、职务、任职年限等各种情况按不同的标准、档次逐一对应，其总和即是该同志的应得工资。这里有个前提，须首先对法定的考虑因素制定标准，予以量化（前面已述）。以“无照经营”为例，其应考虑的法定因素为“无照经营的事实、性质、情节、后果”（何人、何事、何地、何时、何因、何情、何果）。以“情节”为例，可分为“轻微、一般、比较恶劣、恶劣”四档。再对这四档予以明晰，确定其具体内容。以“轻微”为例，时间短（15天以内）、规模小（资产500元以内）、违法获利少（100元以内）、未出售假冒伪劣产品、消费者无投诉、第一次违法或不知道违法、有立功表现、主动消除或减轻违法行为危害后果等。其余，以此类推。
行政处罚自由裁量对应表
事实 性质 情节 后果
20%以下 一般 一般 轻微 轻微
20%--50% 较大 较重 一般 一般
50%--80% 严重 严重 比较恶劣 比较严重
80%以上 重大 恶劣 恶劣 严重
根据上述分析，以“无照经营”为例，举例如下：王某待业，在家无照经营小百货，20日后被查，其间获利200元。在处理时，应首先对其违法所得予以没收，同时可处以20%以下的罚款，即1000元（5000元×20%）以下的罚款。考虑其情节“轻微”（原因、规模等），罚款额应掌握在500元（20%中的50%）以下，总的罚没款最高额不超出700元为妥。若王某及时改正（如补办执照），可免于罚款，以仅没收违法所得即可。
工商行政执法，既需要法律条文的“明确性”（刚性），也需要执法中的“可操作性”（弹性），两者容易产生矛盾。如果“弹性”到不便于“操作”，那么法律实施的效益就要大打折扣。这也是“自由裁量权”的负面效应所在，也是有些执法人员钻法律的空子以权谋私的重要根源。
依法行政和自由裁量，这是一对矛盾。就其本质而言，两者是相辅相成，即对立又统一，缺一不可。现实就是矛盾的组合，法律也不例外。矛盾的运动，推动事物的前进，这也是辩证唯物主义矛盾论在工商行政执法中的体现吧。
山东蓬莱市工商局 田 凯
电话：0535-5615701 邮编：265600
二○○四年四月十三日
注：该文发表于《中国工商管理研究》2004年第九期
哈尔滨市中小学生伤害事故预防和处理办法
黑龙江省哈尔滨市人民政府
哈尔滨市人民政府令
哈尔滨市中小学生伤害事故预防和处理办法
哈尔滨市人民政府令
第99号
《哈尔滨市中小学生伤害事故预防和处理办法》，已经2003年8月15日市人民政府第10次常务会议通过，现予发布，自2003年10月1日起施行。
市 长 石忠信
二○○三年八月十六日
第一章 总 则
第一条 为了预防和妥善处理中小学生的伤害事故，维护中小学生和学校的合法权益，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内经市、区、县（市）教育行政部门批准的公办和民办全日制小学、初级中学、高级中学、职业高级中学等学校（以下简称学校）就读的中小学生（以下简称学生）伤害事故的预防和处理。
第三条 本办法所称学生伤害事故，是指学生在学校实施的教育教学活动或者组织的校外活动中，以及在学校负有管理责任的校舍、场地、其他教育教学设施、生活设施内发生的人身伤害事故。
第四条 学生伤害事故的预防和处理，应当坚持以预防为主，依法、客观、公正、适当、及时处理的原则。
第五条 本办法由市、区、县（市）教育行政部门按照管理权限组织实施。
各有关部门和民办学校的举办者，应当按照各自职责做好中小学生伤害事故的预防处理工作。
第二章 事故预防
第六条 学校应当在日常教育教学活动中经常开展对学生的安全教育，建立健全安全管理制度，组织学生参加事故应急演练,预防学生伤害事故的发生。
第七条 学校的校舍、场地等设施，以及学校提供给学生使用的学具、教育教学和生活设备应当符合国家规定标准，对不符合安全标准的设施、设备、学具应当及时更换。
第八条 学校向学生提供的（包括单位或者个人经学校同意赠送给学生的）学具、药品、食品、饮用水等应当符合国家或者行业标准。
第九条 学校组织学生参加校内外教育教学活动或者具有对抗性、风险性的体育竞赛，应当对学生进行相应的安全教育，或者在可预见的范围内采取必要的安全措施。
第十条 学校发现教师或者其他工作人员患有不适宜担任教育教学工作疾病的，应当暂停教育教学工作或者调离岗位。
第十一条 学校不得违反有关规定，组织或者安排未成年学生从事不宜参加的劳动、体育活动或者其他活动。
第十二条 学校发现学生有特异体质或者特定疾病，不宜参加某种教育教学活动的，应当告之学生或者采取必要的预防措施。
第十三条 学生在校期间突发疾病或者受到伤害，学校发现或者知道后，应当及时采取相应措施。
第十四条 学校教师或者其他工作人员在履行职责过程中，应当遵守职业道德、工作要求、操作规程，不得体罚或者变相体罚学生。
第十五条 学校教师或者其他工作人员在履行职责期间，发现学生行为具有危险性，应当进行告诫或者制止。
第十六条 学校发现或者知道学生有擅自离校等不安全行为的，应当采取措施或者及时告知学生家长或者其他监护人（以下统称监护人）。
第十七条 为学校组织的教育教学活动提供场所、设施的单位或者个人，应当采取相应的安全保障措施，确保学生安全。
第十八条 学生应当遵守学校的安全管理制度，服从学校的安全管理，参加学校组织的安全教育活动，主动避免伤害事故发生。
第十九条 学生监护人应当依法履行对学生的教育义务和监护责任，配合学校对学生进行安全教育和管理。
第二十条 教育行政部门应当加强对学校的管理，指导、监督学校制定和落实学生安全保护措施。
第二十一条 教育行政部门和民办学校的举办者，可以组织所属学校投保学生伤害事故校方责任险，保险费用由学校与教育行政部门或者民办学校举办者按比例负担。具体办法由市教育行政部门会同财政部门另行规定。教育行政部门负担的保险费用，有条件的可以从教育事业费或者其他经费中列支。
提倡学生自愿参加意外伤害保险。
第三章 事故责任
第二十二条 学生伤害事故的责任，根据相关当事人的行为与损害后果之间的因果关系依法确定；有过错方应当依法承担相应的责任。
双方或者多方均有过错造成的学生伤害事故，由有过错的各方当事人分别根据过错的轻重和性质承担相应的责任。
第二十三条 学校有下列情形之一造成学生伤害事故的，由学校承担相应的过错责任：
（一）学校的校舍、场地等设施，以及学校提供给学生使用的学具、教育教学和生活设备不符合国家规定标准，或者有明显不安全因素的；
（二）学校的管理制度不健全，或者管理混乱，存在安全隐患，而未及时整改或者未采取安全防范措施的；
（三）学校向学生提供的（包括单位或者个人经学校同意赠送给学生的）学具、药品、食品、饮用水等不符合国家或者行业标准的；
（四）学校组织学生参加校内外教育教学活动或者具有对抗性或者风险性的体育竞赛，未对学生进行相应的安全教育，或者未在可遇见的范围内采取必要的安全措施的；
（五）学校知道教师或者其他工作人员患有不适宜担任教育教学工作的疾病，未采取必要措施的；
（六）学校违反有关规定，组织或者安排未成年学生从事不宜参加的劳动、体育运动或者其他活动的；
（七）学生有特异体质或者特定疾病，不宜参加某种教育教学活动，学校知道或者应当知道，但未告知或者未采取必要预防措施的；
（八）学生在校期间突发疾病或者受到伤害，学校发现或者知道后，未及时采取相应措施，导致不良后果加重的；
（九）学校教师或者其他工作人员体罚或者变相体罚学生，或者在履行职责过程中违反工作要求、操作规程、职业道德及其它有关规定的；
（十）学校教师或者其他工作人员在履行职责期间，发现学生行为具有危险性，未进行告诫或者制止的；
（十一）学生有擅自离校等不安全行为，学校发现或者知道，未采取措施或者未及时告知学生监护人的；
（十二）学校有未依法履行职责的其他情形的。
第二十四条 学生或者其监护人有下列情形之一造成学生伤害事故的，学生或其监护人承担相应过错责任：
（一）学生违反法律、法规及规章的规定，违反社会公共行为准则，违反学校的规章制度或者纪律，实施按其年龄和认知能力知道或者应当知道具有危险或者可能危及他人的行为的；
（二）学生行为具有危险性，学校已经告诫或者纠正，学生不听劝阻或者拒不改正的；
（三）学生或者其监护人知道学生有特异体质，或者患有特定疾病，未事先告知学校的；
（四）学生的身体状况、行为、情绪等有异常情况，监护人知道或者已被学校告知，但未履行相应监护职责的；
（五）学生食用自带的或者自行在校外购买的食品不符合卫生标准的；
（六）学生或者学生监护人有其他过错情形的。
第二十五条 学校组织学生参加校外活动，因提供的场地、设备、交通工具、食品等出现问题或者学校以外的活动组织者、服务经营者过错造成学生伤害事故的，有过错的当事人应当依法承担相应责任。
第二十六条 因下列情形之一造成学生伤害事故，学校已履行相应职责，行为并无不当的，不承担事故责任：
（一）地震、雷击、台风、洪水等不可抗拒的自然因素造成的；
（二）由来自校外的突发性、偶然性侵害造成的；
（三）学生自杀、自伤的；
（四）在对抗性或者具有风险性的体育竞赛和教育教学活动中发生意外伤害的；
（五）在学生自行上学、放学途中发生的；
（六）在学生自行外出或者擅自离校期间发生的；
（七）在放学后、节假日、寒暑假期等学校工作时间以外，学生擅自滞留学校或者自行到校发生的；
（八）其他意外因素或者在学校管理职责范围外发生的。
第二十七条 因学校教师或者其他工作人员与其职务无关的个人行为，或者因学生、教师及其他个人故意实施的违法犯罪行为造成学生伤害事故的，由过错方个人依法承担相应责任。
第四章 事故处理程序
第二十八条 发生学生伤害事故，学校应当及时采取措施救助受伤害学生，并告知学生监护人。
第二十九条 发生严重或者重大学生伤害事故，学校应当及时向主管教育行政部门及有关部门报告,有关部门应当依法及时处理。属重大伤亡事故的，教育行政部门应当及时向同级人民政府和上一级教育行政部门报告。
第三十条 发生学生伤害事故，属于轻伤害的，当事人可以自行协商处理；不愿协商或者协商不成的，可以向主管教育行政部门申请调解，或者向人民法院提起诉讼。
第三十一条 教育行政部门收到调解申请，应当指定人员进行调解，并在受理申请之日起60日内完成调解。
第三十二条 在调解期限内，双方不能达成一致意见，或者一方提起诉讼，人民法院已经受理的，终止调解。
经教育行政部门调解，双方达成一致意见的，应当在调解人员见证下签订调解协议，调解终止。
第三十三条 经调解达成的协议，一方当事人不履行或者反悔的，双方当事人均可以依法提起诉讼。
第三十四条 学生伤害事故处理结束后，学校应当将事故处理结果书面报告教育行政部门；属重大伤亡事故的处理结果，教育行政部门应当向同级人民政府和上一级教育行政部门报告。
第五章 事故损害的赔偿
第三十五条 对发生学生伤害事故负有责任的单位或者个人，应当予以赔偿。
学生伤害事故赔偿的范围与标准参照国家有关规定执行。
第三十六条 当事人对受伤害学生的伤残程度有争议的，可以委托当地具有相应鉴定资质的医院或者机构进行鉴定。
第三十七条 因学校教师或者其他工作人员在履行职务中故意或者重大过失造成的学生伤害事故，学校先予赔偿后，可以向有关责任人员追偿。
第三十八条 未成年学生对学生伤害事故负有责任的，由其监护人依法承担赔偿责任。
第六章 法律责任
第三十九条 学校违反本办法规定，管理混乱，存在安全隐患的，由主管教育行政部门责令限期改正；情节严重或者逾期未改正的，对主要负责人和直接责任人给予行政处分。
第四十条 学校违反本办法规定，对发生学生伤害事故负有责任的，由主管教育行政部门根据事故的情节和影响，对学校主要负责人和直接责任人给予行政处分。
第四十一条 民办教育举办者违反本办法规定，未履行相应职责，造成学生伤害事故的，由主管教育行政部门依法给予行政处罚。
第四十二条 教育行政部门违反本办法规定，未履行相应职责，对发生学生伤害事故负有责任，应当对主要负责人和直接责任人给予行政处分的，由所在单位上级主管机关对主要责任人和直接责任人给予行政处分。
第四十三条 受伤害学生的监护人、亲属或者其他有关人员，在事故处理过程中无理取闹，严重扰乱学校正常教育教学秩序，或者侵犯学校、教师或者其他人员合法权益的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
第四十四条 违反本办法规定应当由有关部门处罚的，由有关部门依据法律、法规、规章的规定处罚。
第四十五条 违反本办法规定构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十六条 本办法所称民办学校，包括企业、社会团体、个人等投资或者集资举办的中、小学校。
第四十七条 幼儿园、特殊教育学校、各类中等职业（专业）学校、市属成人高校学生发生的伤害事故，参照本办法执行。
第四十八条 本办法自2003年10月1日起施行。
